文/北京集佳知识产权代理有限公司 马骁

　　关键词：交底书、技术实现、沟通

　　摘要：在阅读交底书时，尽量明确发明点与发明的技术实现，配合以检索，确定在逻辑主线链条上的缺失信息，作为沟通技术方案时的重点。

　　技术交底书是发明人或申请人将待申请专利的发明创造内容以书面形式提交给专利代理机构的书面文件，主要是为了使专利代理师能够更容易理解发明构思以及技术方案。

　　对于电学类案件的交底书，常常会出现以下两类情况：

　　第一类：复杂案件的交底书写的较为简单，可能缺少术语解释、附图、背景技术介绍等内容，甚至可能会缺少对于技术效果描述。

　　第二类：交底书内容较为丰富，但是记载了过多的现有技术方案以及相关的背景技术知识，现有技术和发明点相关的技术特征没有加以区分而是混合穿插出现，导致代理师容易混淆现有技术与发明点，或者遗漏本方案的改进点。

　　当遇上以上两类的交底书时，如果能够有效阅读交底书与有效沟通技术方案，能够在一定程度上提升案件的撰写效率以及撰写质量，有助于避免代理师撰写的案件出现“权利要求看不懂、不清楚”，或者“说明书实质性内容少”，或者“说明书大篇幅记载无意义的现有技术”的情况。

　　我们首先需要明确“有效阅读交底书”的意义何在，笔者认为主要有以下两点意义：

　　首先是为了后续与发明人沟通技术方案做铺垫，使得沟通过程高效，体现代理师的专业性，便于代理师了解方案以及挖掘出扩展信息；

　　其次是为了提升后续撰写申请文件的质量做铺垫。

　　在明确以上两点意义后，阅读交底书的过程，也就成为了一个梳理逻辑主线，寻找逻辑主线中缺失环节的过程。梳理出的逻辑主线应用于撰写申请文件，以及使得后续沟通过程更加具备逻辑性。寻找逻辑主线中缺失环节，作为重点沟通的内容。

　　逻辑主线的各个环节可以简述为：本发明所涉及主题是什么-现有技术实现主题时存在什么问题-为什么会产生该问题-如何解决该问题-解决后产生的技术效果是什么。

　　下面笔者结合经验，提出如何有效阅读交底书的一些建议。

　　第一步：粗读交底书，先明确“如何解决该问题”，也即找到交底书中认为的核心发明点。

　　交底书中可能会缺少背景技术或者技术效果的描述，但是一般不会缺失的部分为“如何解决该问题”，因此第一步可以通过粗读交底书，快速找到交底书中认为的核心发明点，然后带着发明点去梳理逻辑主线。

　　第二步：细读交底书。

　　细读交底书时，围绕逻辑主线，需要明确本发明解决的技术问题、现有技术、技术方案、技术效果、具体实施方式等。

　　其中，对于技术方案部分，应该至少明确解决本发明的技术问题的思路或技术原理，以及技术手段与方案的技术实现。

　　笔者这里需要强调的是，很多代理师会仅重视技术手段和原理，仅关注发明点以及发明点的变形，而忽略方案的技术实现。这可能会导致代理师对于方案的理解浮于文字表面，而没有做到深入理解，使得后续沟通时，代理师意识不到这部分内容在交底书中是不清楚的或者是自己理解不到位，甚至在撰写申请文件的过程中都没有意识到。

　　一个主要的原因是对于电学类案件，执行主体一般为设备，而并非站在上帝视角的人，技术实现需要电子设备能够在一定的输入输出、代码控制的条件下完成方案，每个技术特征都需要被具体化，而并非仅仅是一个抽象的动作。而如果代理师仅将自身作为交底书的读者，而没有代入机器视角，容易忽略技术实现。

　　例如，对于“手机获取拍摄的图像”，其硬件的具体实现可以描述为：

　　当触摸传感器接收到触摸操作，相应的硬件中断被发给内核层。内核层将触摸操作加工成原始输入事件(包括触摸坐标，触摸操作的时间戳等信息)。原始输入事件被存储在内核层。应用程序框架层从内核层获取原始输入事件，识别该输入事件所对应的控件。该触摸操作是触摸单击操作，该单击操作所对应的控件为相机应用图标的控件，相机应用调用应用框架层的接口，启动相机应用，进而通过调用内核层启动摄像头驱动，通过摄像头捕获静态图像或视频。显然，以上的技术实现与一个简单的获取动作存在巨大的信息量差异。

　　因此，如何将发明点的相关动作，映射到设备的具体实现流程中，是使得最终的申请文件清楚的关键，而以上的技术实现流程，在初始的交底书中常常被忽视或者简化。

　　对于以上的第一类交底书，通过细读交底书，代理师可以根据理解补入缺失的部分，后续再与发明人沟通时，可以主动向发明人进行求证，而并非直接要求发明人对于缺失的内容进行补充。这样会使得我们与发明人沟通的过程具有针对性以及启发性。这样做的好处是，尽管我们补入的缺失环节不一定足够准确，但是可以作为发明人补充内容的初始方向，可以缩短沟通用时，避免后续发明人反复补充无用的内容，浪费双方的时间。其次，还可以在一定程度上起到对于发明人的引导作用，将思考成果告知发明人，从而帮助发明人扩展方案。

　　对于以上的第二类交底书，通过细读交底书，代理师可以根据理解提炼出逻辑主线的各个环节，后续再与发明人沟通时，可以主动向发明人进行求证，而并非直接要求发明人对于方案整体进行简化描述。在体现代理师专业能力的同时，提升了沟通效率。

　　第三步：针对性的检索。

　　案前检索一方面为了验证方案具备新颖性和创造性，另一方面也可以有助于代理师理解技术方案。

　　针对性的检索，可以分为四个层次依次进行：发明点检索、相同发明人案件检索、相同申请人案件检索、相同领域申请人案件检索。

　　通过检索，可以预先确定交底书中哪些部分与发明点相关，哪些部分为现有技术，减少追问发明人现有技术的问题。同时，还可以对于背景技术知识、关键词等信息进行学习，当交底书中存在记载缺失的情况下，能够较为准确的补入缺失的部分。

　　下面笔者结合经验，提出如何有效与发明人进行沟通的一些建议。

　　关于提问的内容：

　　首先，在于发明人沟通时，可以按照逻辑主线的各个环节依次进行提问，对于交底书中缺失的，或者根据交底书中内容归纳的结论进行求证。

　　针对技术问题提问，以准确理解技术问题本身以及理解技术问题产生的原因。

　　针对发明点相关的技术手段进行提问，以理解发明点相关的技术手段能够解决技术问题的原理，并且明确具体的技术实现，而并非浮于文字表面。以及对可能的扩充方案的可行性以及必要性进行验证。

　　针对技术效果进行提问，明确发明点相关的技术手段与技术效果之间的关系，能够从发明点相关的技术手段推导出技术效果，而并非仅仅通过断言式的结论来描述技术效果。

　　关于提问的方式：

　　进行针对性和引导性的提问。尽量避免我们单方面抛出大量的问题，要求发明人逐个解答。因为这样一方面会降低发明人对于代理师专业性的肯定，另一方面减少了代理师对方案的思考深度。

　　咨询问题时，笔者建议代理师应该提前对每个问题进行思考，并且在提问时陈述自己的理解或者自己认为可行的实现方式，由发明人进行选择、确认或者补充。例如，询问处理器如何处理TOF传感器输出的数据确定输入操作时，我们提问时，尽量采用“请问这个步骤中，处理器对TOF传感器输出的数据，是根据TOF传感器输出的数据，识别用户的当前手势动作，并根据预先建立的手势动作与输入操作的对应关系，确定当前手势动作对应的输入操作吗”，而应避免直接询问“处理器如何处理TOF传感器输出的数据确定输入操作”。

　　通过针对性和引导性的提问，一方面体现了代理师的思考结果，给出建议的过程已经深化了代理师对于方案的思考，另一方面代理师给出的建议或者方案可以作为发明人补充内容的初始方向，发明人可以进行针对性的答复，例如对于过程中代理师理解不到位的细节进行纠正，还可以避免发明人的解答脱离主题，提升了沟通效率。

　　以上是笔者的一些个人经验总结，如有不妥之处，还请读者批评指教。